Societate de Administrare a Investițiilor

Societatea de administrare a investiţiilor este iniţiatoarea şi administratorul fondului de investiţii respectiv. Societatea de administrare reprezintă fondul în relaţia cu terţii şi ia toate deciziile referitoare la investiţiile pe care fondul în cauza le face.

Societate de administrare este o societate pe acțiuni care are ca obiect de activitate exclusiv administrarea fondurilor mutuale și/sau a societăților de investiții, adică: utilizarea resurselor atrase; achiziționarea, folosirea valorilor mobiliare și/sau exercitarea, întreținerea (protejarea) drepturilor ce decurg din acestea; tranzacționarea valorilor mobiliare din portofoliul fondului.

Societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) au ca obiect de activitate administrarea organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.). Ele pot administra, sub condiția autorizării C.N.V.M., și alte organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) De asemenea, un S.A.I. poate desfășura și următoarele activități:

a) administrarea portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de către fondurile de pensii, pe baza discreționara, conform mandatelor date de investitori, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare, definite la art.2 alin.(1) pct.11 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital;

b) servicii conexe: consultanță de investiții privind unul sau mai multe instrumente financiare, definite la art.2 alin.(1) pct.11. din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital.

S.A.I. poate fi autorizată de C.N.V.M., dacă îndeplinește cumulativ cel puțin următoarele condiții:

a) societatea este constituită ca o societate comercială pe acțiuni și include în numele societății sintagma societate de administrare a investițiilor sau abrevierea S.A.I.;

b) sediul social și sediul central, după caz, reprezentând sediul principal de desfașurare a activității S.A.I., sunt situate în Romania;

c) pregatirea, experiența și integritatea profesională a membrilor consiliului de administrație, a conducerii executive, a auditorilor interni care nu au calitatea de membri ai Camerei Auditorilor Financiari din România și ale personalului compartimentului de control intern sunt conforme cu cerințele impuse de reglementările C.N.V.M.;

d) prezintă structura acționariatului și fac dovada identității și integrității acționarilor semnificativi;

e) fac dovada existenței capitalului inițial, subscris și integral vărsat în numerar, stabilit de reglementările C.N.V.M.;

f) prezintă planul de afaceri, descrierea structurii organizatorice și a reglementărilor interne ale societății;

g) prezintă contractul încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România, și care îndeplinește criteriile comune stabilite de C.N.V.M. și Camera Auditorilor Financiari din România.

C.N.V.M. este în drept să retragă autorizația acordată S.A.I. în urmatoarele condiții:

a) nu își începe activitatea, în termen de 12 luni de la obținerea autorizației, sau nu desfășoară nici o activitate autorizată de C.N.V.M., pe o perioadă mai mare de 6 luni;

b) solicită expres retragerea autorizației;

c) nu respectă reglementările C.N.V.M. privind adecvarea capitalului;

d) nu mai îndeplinește condițiile care au stat la baza emiterii autorizației;

e) autorizația a fost obținută pe baza unor declarații sau informații false ori care au indus în eroare;

f) a încălcat grav și/sau sistematic prevederile prezenței legi și/sau ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia;

g) alte cazuri prevazute de reglementările C.N.V.M.

Societatea de administrare a investițiilor Globinvest SA

"Construirea unei reputații solide pe piață prin corectitudine, responsabilitate, profesionalism și disponibilitate, toate puse în slujba satisfacerii cât mai bune a nevoilor clienților noștri."

Scurt istoric

Pe parcursul activității sale, SAI Globinvest SA a fost un deschizător de drumuri pe piața românească a administrării profesioniste a activelor. În acest sens, putem aminti câteva evenimente care evidențiază caracterul inovativ al activității noastre, pus întotdeauna în slujba satisfacerii optime a nevoilor clienților nostri:

- singura societate de administrare care înca din 1996 transmite anual tuturor investitorilor rapoarte de activitate detaliate și realizate sub forma de broșuri tipărite de o calitate grafica deosebită;

- 1996 – FDI Transilvania – primul fond deschis românesc care a realizat plasamente în acțiuni cotate la Bursă;

- 1998 – FDI Transilvania – primul fond deschis românesc care a realizat plasamente în titluri de stat;

- 2001 – lansarea primului fond deschis românesc specializat în plasamente în acțiuni cotate – FDI Napoca;

- 2003 – lansarea primului fond privat românesc – Fondul Privat Comercial;

- 2004 – FDI Transilvania – primul fond deschis românesc care a facut operațiuni de arbitraj prin intermediul plasamentelor în instrumente financiare derivate;

- 2006 – lansarea primului fond privat de creștere românesc - Globinvest – Fondul de Acțiuni Privat Transilvania;

- 2007 – lansarea primului fond privat de creștere românesc orientat spre piețe externe - Euroglobinvest

Societatea de administrare a investițiilor Globinvest SA este una dintre cele mai vechi de acest fel din Romania și totodată prima societate reautorizată în urma modificărilor legislative din anul 2004, fiind înscrisă în Registrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare cu nr. 0001. În ultimii ani, eforturile mari depuse de conducerea sa executivă, care a gestionat societatea încă de la începutul activității sale, s-au concretizat în rezultate de excepție, obținute într-o perioadă foarte dificilă pentru piața financiară românească.

Universitatea “Ștefan cel Mare ” din Suceava

Facultatea de Științe Economice și Administrație Publică